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欧洲金融:监管当局称三大评级机构存在过失行为,可能课以罚款

2019-08-13 12:13:53 来源:开心     编辑:[db:作者]
欧洲金融:监管当局称三大评级机构存在过失行为,可能课以罚款 Discover Thomson Reuters中国 December 2, 2013 / 1:02 PM / 6 years ago欧洲金融:监管当局称三大评级机构存在过失行为,可能课以罚款1 分钟阅读路透伦敦12月2日 - 欧洲证券和市场管理局(ESMA)周一称,标准普尔、穆迪与惠誉这“三大信贷评级机构”未能修正以往的不当操作,可能会被罚款。这三家机构都对欧盟国家的公债进行评级。 信用评级是金融体系中重要一环,投资者依靠评级来判断收回资金的概率。但金融危机发生后,人们开始担心市场对评级的依赖性是否过度。 ESMA周一发布对“三大信贷评级机构”调查的结果。其调查了这三家机构在今年2月至10月间编制主权债评级的操作流程。 ESMA批评称,三家机构存在评级变动公布拖延的情形,且对保密内容管理不善。 在2011欧元区债务危机最高峰时期,当希腊与欧盟重新协商救助协议期间,标普调降希腊债券的评级并因而激怒了该国,使得主权评级成为政界的抨击对象。 这也推动欧盟出台新法规来管理评级机构,从下个月起,评级机构将只可根据提前设定的日程来公布主权评级变动,以提升透明度。 “我们的调查揭示了主权评级过程中的一些缺陷,它们可能会对评级与评级流程的质量、独立性和完整性构成风险,”ESMA主席麦尧尔告诉记者。 麦尧尔称,三大评级机构必需实施“补救计划”,以确保完全遵循欧盟法律,并根除以往的不当操作。 ESMA尚未断定评级机构是否违反了任何规定,因此也未决定是否能给予其罚款,但相关官员正基于一份之前的报告来研究可能采取的行动。 ESMA也发现,三大评级机构在使用对外沟通的顾问机构方面,存在管控不善的问题。有时在评级变动发布之前,市场上已出现相关传言并引发波动,这在一定程度上引发了ESMA的此次调查。 ESMA还发现,存在做出评级决定后超过五天才公布的情况,有时公布的延误时间会达到两周。(完) (编译 隋芬; 审校 徐文焰)

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